INTERNACIONAL

Recuperación de activos: clave para prevenir el delito

Instituto de Gobernanza de Basilea | Iker Lekuona, director de ICAR, explica la importancia de la recuperación de activos para la prevención del delito y destaca tres aspectos vitales de la cooperación internacional en casos de corrupción y recuperación de activos: los mecanismos de cooperación informal, la confianza y la asistencia técnica. | Redacción "Prevenciondelavado.com"

"Mejorar la cooperación en la recuperación de activos es vital para la prevención del delito". Así lo sostuvo Iker Lekuona, director del Centro Internacional para la Recuperación de Activos (ICAR) del Instituto de Basilea. Dicho Centro, brinda asistencia técnica a más de 18 jurisdicciones en África, América Latina, Europa del Este y Asia. Trabaja en conjunto con los gobiernos socios para fortalecer la capacidad de los sistemas de aplicación de la ley y de justicia penal para investigar y procesar delitos financieros y recuperar activos ilícitos.

Lekuona, publicó un informe en el sitio oficial del Instituto de Gobernanza de Basilea, el cual nuclea la importancia de la recuperación de activos para la prevención del delito. De esta manera, exponemos a continuación los principales aspectos de su documento.

A primera vista, el cuarto pilar de la Declaración de Kyoto puede parecer que combina dos cosas distintas. ¿Por qué habría que relacionar la "cooperación internacional" y la "asistencia técnica"?

La cooperación internacional es una parte vital del proceso de recuperación de activos y de la asistencia técnica que brindamos. Los casos transnacionales de alto nivel de corrupción y lavado de dinero que apoyamos a menudo involucran múltiples jurisdicciones en las que se obtienen, transfieren, blanquean, ocultan y gastan los ingresos delictivos.

Vemos constantemente que cuando se trata de la recuperación de activos como medio para prevenir y abordar la corrupción y otros delitos transnacionales graves, la cooperación internacional y la asistencia técnica van de la mano.

Recuperación de activos: clave para prevenir el delito

Lekuona expone que, a los ojos del público, la recuperación de activos suele verse desde la perspectiva de la aplicación de las leyes. Está vinculada a los procesos y sanciones y al deseo de que se haga justicia. Pero, como se destaca en el artículo 70 de la Declaración de Kioto, la recuperación de activos es "un elemento importante de la prevención del delito… en particular en los casos de corrupción".

En el Instituto de Basilea, consideran que la prevención y la aplicación de la ley son dos caras de la misma moneda: formas complementarias de cambiar los comportamientos y las normas sociales en pro de la integridad. En el caso de la recuperación de activos, se destacan tres áreas.

• Disuasión: la confiscación de activos de origen delictivo aborda el incentivo principal para cometer delitos financieros: el dinero, que es una puerta de acceso al poder y la influencia. Cuando los organismos públicos y sus homólogos extranjeros trabajan de manera eficiente para investigar, confiscar y recuperar activos ilícitos, esto tiene un fuerte efecto disuasorio.
• Desestabilización: Las investigaciones financieras, que son el núcleo del proceso de recuperación de activos, son fundamentales para comprender y desestabilizar las redes delictivas organizadas. Técnicas como el análisis de redes sociales pueden aprovechar estas investigaciones para trazar un mapa de las relaciones entre personas y entidades involucradas en actividades delictivas, desde el tráfico de vida silvestre hasta la gran corrupción y los esquemas de lavado de dinero.
• Confianza: Cuando los ciudadanos ven que se confiscan activos ilícitos a individuos corruptos y delincuentes de alto nivel, esto ayuda a generar confianza en las instituciones estatales y a fomentar un entorno social más estable. Este efecto se potencia cuando los activos recuperados se reinvierten en bienes públicos, como hizo Kenia para pagar equipos hospitalarios durante la pandemia de COVID-19 o como hizo Zambia para financiar la educación universitaria de estudiantes desfavorecidos.

La asistencia técnica a los gobiernos socios se centra en fortalecer cada eslabón del proceso o "cadena" de recuperación de activos, desde la detección de activos de origen delictivo hasta su recuperación y devolución. A veces, esto puede ir más allá. En Perú, los activos recuperados en casos emblemáticos de Suiza y Luxemburgo se están canalizando hacia el fortalecimiento del sistema de justicia penal, en virtud de un acuerdo tripartito en curso que facilitó el ICAR.

Gracias a este enfoque, vemos efectos tangibles en la solidez y el funcionamiento de los sistemas de justicia penal en su conjunto en nuestros países socios, y eso sólo puede ser positivo para la prevención del delito.

Evoluciones en la cooperación internacional para la recuperación de activos

Durante las casi dos décadas que el ICAR ha estado activo como centro especializado del Instituto de Gobernanza de Basilea, hemos visto evoluciones prometedoras en la cooperación internacional en el contexto de la recuperación de activos:

1. Mecanismos y redes de cooperación informal. La Red Operacional Mundial de Autoridades de Aplicación de la Ley Anticorrupción (GlobE), facilitada por la ONUDC, es una de esas iniciativas. Facilita el intercambio de información entre los profesionales de primera línea de las fuerzas de seguridad anticorrupción en todo el mundo. Como miembro observador, el ICAR aporta su experiencia a los crecientes esfuerzos de la red por acelerar las iniciativas para identificar, rastrear y confiscar los productos del delito. El Centro Internacional de Coordinación Anticorrupción (IACCC) y el Foro Global para la Recuperación de Activos son otras dos iniciativas que han marcado un antes y un después en lo que respecta a acelerar el intercambio de información y la cooperación en casos prioritarios. La primera está auspiciada por el gobierno del Reino Unido, mientras que la segunda es una iniciativa del ICAR y la Iniciativa StAR del Banco Mundial junto con el IACCC. Estos mecanismos están dando resultados tangibles en la facilitación y complementación de los procesos formales de asistencia jurídica mutua.

2. Confianza y relaciones. La confianza, la colaboración sostenida, la comunicación y las relaciones positivas son fundamentales para el éxito de los acuerdos y marcos de devolución de activos. Un ejemplo es la devolución de alrededor de 3,7 millones de dólares de fondos obtenidos de manera corrupta por Jersey a Kenia, en un caso que había estado estancado durante una década. La cooperación informal proactiva, que el ICAR ayudó a facilitar, fue clave para generar confianza entre las partes, romper el punto muerto, encontrar soluciones legales para recuperar los fondos y acordar su devolución segura en beneficio de los ciudadanos kenianos. 

3. Fortalecimiento de la capacidad de las contrapartes internacionales. El artículo 66 de la Declaración de Kyoto deja claro por qué no basta con centrarse en los mecanismos de cooperación formal e informal y por qué la asistencia técnica es vital para el funcionamiento del sistema en su conjunto. Los Estados, dice, deberían: "promover, facilitar y apoyar las más amplias medidas de asistencia técnica, incluidos el apoyo material y la capacitación, con miras a permitir a las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley y a las instituciones de justicia penal prevenir y combatir eficazmente los delitos, teniendo en cuenta los desafíos específicos que enfrentan los países en desarrollo y sus necesidades particulares". La cooperación internacional es una vía de doble sentido. Los centros financieros que tratan de detectar y confiscar activos ilícitos necesitarán información y pruebas de los países en los que se cometieron los delitos. Y se puede perder mucho tiempo si las solicitudes de asistencia jurídica mutua están mal redactadas o no se ajustan a los requisitos del Estado receptor.

Sin embargo, muchas jurisdicciones que sufren los peores efectos de la corrupción y la delincuencia tienen poca capacidad y recursos para la recuperación de activos y para la cooperación internacional en general. Por eso es tan vital que los donantes internacionales apoyen programas de asistencia técnica destinados a respaldar el proceso de cooperación internacional y fortalecer la capacidad de sus homólogos en jurisdicciones con menos recursos. Esto podría adoptar la forma de apoyo financiero, como el que proporciona el principal grupo de donantes del ICAR: los gobiernos de Jersey, Liechtenstein, Noruega, Suiza y el Reino Unido. Este apoyo financiero para nuestra tutoría y capacitación práctica en jurisdicciones de baja capacidad ha sido vital para permitirnos seguir siendo ágiles e innovadores, poner a prueba nuevos métodos antes de ampliarlos y proporcionar asistencia sostenida en los países socios más allá del ciclo de vida habitual de los proyectos a corto plazo.

Conclusión

Los equipos de ICAR en todo el mundo ven de primera mano la importancia de la recuperación de activos para la prevención del delito, como destaca la Declaración de Kioto. La recuperación de activos ayuda a disuadir la corrupción y la delincuencia, desmantelar las redes delictivas y generar confianza entre los ciudadanos.

Para impulsar la recuperación de activos, es necesario fortalecer todos los eslabones del proceso o "cadena" de recuperación de activos, desde la detección temprana de activos ilícitos hasta su posterior recuperación y devolución. Y para ello, la asistencia técnica es vital.

En este artículo se destacan tres áreas clave de asistencia técnica que se alinean con el espíritu de la Declaración de Kyoto, el enfoque estratégico del ICAR y las acciones lideradas por las Naciones Unidas: mecanismos y redes informales de intercambio de información; esfuerzos para generar confianza y relaciones para facilitar la cooperación internacional; y desarrollo de capacidades entre países.

Redacción "Prevenciondelavado.com"