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Corrupción: El GAFI realiza una revisión del cumplimiento técnico

Documento oficial | El objetivo es evaluar el estado actual de la cuestión e identificar las áreas que los miembros del GAFI deben priorizar para seguir mejorando. | Redacción "Prevenciondelavado.com"

El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) ha llevado a cabo una Revisión horizontal del cumplimiento técnico de los guardianes en relación con la corrupción. Se trata de un análisis profundo de las medidas que han adoptado los miembros para aplicar aspectos importantes de las Recomendaciones a los guardianes de acceso.

Contexto

Tal como indica el organismo internacional en su publicación oficial, la corrupción y el lavado de dinero están inextricablemente vinculados. Los actores corruptos deben blanquear sobornos y fondos malversados para disfrutar de sus ganancias delictivas. Mediante su papel como guardianes del sistema financiero, los profesionales no financieros pueden facilitar, consciente o inconscientemente, la corrupción de alto nivel.

Para minimizar estos riesgos, el GAFI tomó medidas hace más de 20 años al exigir a los países de todo el mundo que aplicaran medidas AML/CFT a los guardianes (abogados, contables, proveedores de servicios fiduciarios y empresariales y agentes inmobiliarios).

Estas medidas tienen por objeto abordar la vulnerabilidad de los sectores a las amenazas de blanqueo de dinero y corrupción, dotando a los profesionales de los conocimientos técnicos necesarios para detectar indicios de posibles delitos. Cuando estos profesionales no están regulados de acuerdo con las Normas del GAFI, siguen expuestos a importantes riesgos penales y carecen de las medidas que les permitirían ver las señales de alerta del blanqueo de dinero.

Acerca de la Revisión

A primera vista, la Revisión Horizontal muestra resultados positivos: más de la mitad de los miembros del GAFI tienen puntuaciones superiores al 80%. Sin embargo, estos resultados son menos prometedores si se considera el contexto y la importancia de los siete miembros del GAFI que se encuentran por debajo de la puntuación del 50%. Estas jurisdicciones representan más de la mitad del PIB mundial.

Si bien es una percepción común que la profesión jurídica está sujeta a menos normas ALD/CFT que otros sectores guardianes, la Revisión Horizontal encontró poca diferencia en los puntajes de cobertura de los cuatro sectores guardianes bajo el alcance de la revisión: abogados, contadores, proveedores de servicios fiduciarios y corporativos, y agentes inmobiliarios. 

Por último, en el presente análisis se concluyó que algunas de las obligaciones fundamentales de las Recomendaciones del GAFI no cumplen con los niveles de cumplimiento de otras obligaciones. Estos requisitos (realizar la debida diligencia con el cliente, implementar controles internos y otorgarle al supervisor los poderes adecuados para llevar a cabo una supervisión basada en el riesgo) son requisitos esenciales para abordar la vulnerabilidad de los guardianes de acceso a las amenazas de lavado de dinero y corrupción.

Es urgente que los miembros del GAFI que aún están rezagados se aseguren de que los guardianes estén adecuadamente cubiertos, de conformidad con las recomendaciones de larga data del GAFI en esta área.

Link de interés

Revisión horizontal del cumplimiento técnico de los guardianes en relación con la corrupción

Redacción "Prevenciondelavado.com"