Ley de Régimen de Regularización de Activos Nro. 27.743. Análisis de la Resolución UIF Nro. 110/2024. Implementación y medidas aplicables

Jorge Paternó | El autor detalla las disposiciones que deben ser cumplidas por los Sujetos Obligados y las recomendaciones en cuanto a la gestión de riesgos. | 07/11/2024

Ley de Régimen de Regularización de Activos Nro. 27.743. Análisis de la Resolución UIF Nro. 110/2024. Implementación y medidas aplicables.

Jorge Paternó | El autor analiza el alcance de la normativa de la UIF en consonancia con la Ley de Régimen de Regularización de Activos.

Nuevo marco regulatorio aplicable a los Proveedores de Servicios de Activos Virtuales. Resolución UIF 49/2024.

Jorge Paternó | El autor examina el marco legal y regulatorio aplicables a los PSAV en cumplimiento de los estándares establecidos por el GAFI. | 25/03/2024

Resolución UIF Nro. 78/2023. Modificaciones relacionadas al proceso de Autoevaluación de Riesgos para el mercado de capitales

Jorge Paternó | El autor analiza en detalle la Resolución N° 78/2023 que establece el marco regulatorio aplicable al mercado de capitales. | 06/06/2023

Jornadas de la UIF sobre las Autoevaluaciones de Riesgos del año 2021

Jorge Paternó | El autor repasa las observaciones y buenas prácticas sugeridas por parte de la Unidad de Información Financiera. | 18/08/2022

La agenda de la UIF – A la espera de una mayor actividad regulatoria

Jorge Paternó | El autor hace un repaso de los principales objetivos que el organismo hizo público considerando el impacto que tendrá en los programas de trabajo de los Sujetos Obligados. | 07/06/2022

Criptomonedas - Nuevo comunicado del BCRA y misma respuesta

Jorge Paternó | El autor hace un repaso de la regulación sobre activos virtuales a nivel nacional y el impacto del reciente comunicado emitido por el BCRA respecto de ese tema. | 09/05/2022

La UIF establece una nueva definición y requerimientos aplicables para los beneficiarios finales

Jorge Paternó | El autor analiza las principales modificaciones e implicancias de la Resolución UIF 112/2021. | 25/10/2021

Monedas virtuales. Realidades y necesidades

Jorge Paternó | El autor analiza el avance de las nuevas tecnologías en relación a las monedas virtuales y importancia del rol que asuma la Unidad de Información Financiera en este aspecto. | 02/08/2021

Criptomonedas. A la espera de un marco normativo integral

Jorge Paterno | En esta nota, Jorge Paternó - Compliance Solutions Partners S.R.L., analiza los riesgos asociados a las operaciones con criptoactivos. | 22/06/2021

Elementos a considerar en el proceso de autoevaluación de riesgos de lavado de activos y el financiamiento del terrorismo

Jorge Paterno | El autor analiza varios aspectos a tener en cuenta por los Sujetos Obligados regulados por la UIF. | 25/01/2021

La importancia de contar con un proceso de monitoreo robusto

Jorge Paterno | La sanción impuesta por la Unidad de Información Financiera al Agente de mercado Financial Net Sociedad de Bolsa S.A. ha tenido gran repercusión en los medios de comunicación debido a la vinculación de los clientes con causas de corrupción en curso en la República Argentina. | 20/08/2020

Consideraciones sobre el Comunicado de la UIF en relación con las operaciones de contado con liquidación y Dólar MEP

Jorge Paterno | Respecto del comunicado que emitió Unidad de Información Financiera ("UIF") el 23 de abril del corriente -en relación al aumento de las magnitudes en las operaciones de contado con liquidación ("CCL") y Dólar MEP-, el autor realiza un análisis y recomienda una serie de acciones a llevar a cabo por los Sujetos Obligados, a fin de cumplir responsablemente con sus obligaciones acorde a un enfoque basado en riesgos de lavado de activos y el financiamiento del terrorismo ("LAyFT") que este tipo de operaciones pudiera implicar.

Autoevaluación de riesgos de LA/FT y las normas emitidas por la UIF con motivo del COVID-19

Jorge Paterno | El autor detalla una serie de recomendaciones prácticas para la realización del proceso de Autoevaluación de Riesgos y expone un análisis las normativa de la UIF en contexto actual de pandemia por COVID-19.

Algunas reflexiones sobre la Res Sancionatoria 136/2019 de la UIF

Jorge Paterno | Aquí, un análisis de un sumario de la UIF a un agente de mercado, que aplicó penas de multa por diferentes incumplimientos (tales como no remitir un ROS, deficiencias en el marco normativo interno de prevención del lavado de activos y el proceso de monitoreo de las operaciones de los clientes y las políticas de gestión de riesgos). | 30/12/2019

Nuevo paso de la Oficina Anticorrupción: Guía Complementaria para la implementación de Programas de Integridad en PyMEs

Jorge Paterno | En esta columna, se analizan los Lineamientos para las Pequeñas y Medianas Empresas (PYMEs) que emitió la Oficina Anticorrupción para acompañar el diseño, la implementación y la evaluación de un Programa de Integridad en ese tipo de organizaciones, en línea con lo establecido por la Ley de Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas. | 12/11/2019

Res UIF 76/2019: Cuestiones prácticas sobre el proceso de autoevaluación de riesgos de LA/FT

Jorge Paterno | El autor analiza varios aspectos a tener en cuenta para los operadores de tarjetas de crédito y emisores de cheques de viajero, respecto del proceso de autoevaluación de riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. | 19/09/2019

Argentina continúa con una política activa de combate contra en financiamiento del terrorismo

Jorge Paterno | El autor analiza la creación del Registro de Personas y entidades vinculadas al terrorismo y su financiamiento. Detalla lo que trae esta nueva medida y destaca este avance de la República Argentina en la lucha contra este tipo de delitos. | 23/07/2019

La supervisión de la UIF sobre la figura del Revisor Externo Independiente

Jorge Paterno | Esta columna analiza los mecanismos de supervisión y control que la Unidad de Información Financiera ejerce sobre la figura del revisor externo en el marco del proceso de implementación del enfoque basado en riesgo. Se espera que sus resultados no sean inmediatos, sino como resultado de un trabajo de interacción entre el sector público y privado. | 11/06/2019

La UIF ha comenzado a recibir los resultados de la autoevaluación de riesgos de los Agentes del mercado de capitales

Jorge Paterno | El autor presenta algunas reflexiones para el futuro respecto de lo dispuesto en la Res UIF 21/2018, por la que se exigió a los sujetos obligados del mercado de capitales ("Sujetos Obligados") que se deben presentar a la UIF los resultados del proceso de autoevaluación de riesgos de lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. | 24/04/2019

Las Plataformas de Financiamiento Colectivo como nuevos sujetos obligados ante la Unidad de Información Financiera

Jorge Paterno | Esta columna destaca la decisión de la UIF de regular a las empresas que se dedican al Crowfunding, dado el crecimiento que ha tenido esta herramienta en los últimos años y señala que este tipo de iniciativas constituye un potencial método para lavar activos. | 03/03/2019

Readecuación del marco regulatorio aplicable al sector financiero

Jorge Paterno | El autor analiza los principales cambios que trajo la readecuación de las normas aplicables al sector financiero que implementó la UIF días atrás y explica que los motivos de su emisión se debe a la necesidad de facilitar la comprensión del marco regulatorio de prevención del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo por parte de los sujetos obligados. | 08/01/2019

Recomendaciones para la implementación de un Programa de Capacitación de PLA/FT efectivo

Jorge Paterno | Esta columna detalla los pasos a seguir para lograr una efectiva implementación de un Programa de Capacitación Efectivo en materia de prevención del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. El autor enumera ciertas consideraciones preliminares a tener en cuenta a tal fin. | 20/11/2018

El monitoreo de las conductas de los empleados como elemento esencial de todo Programa de Integridad

Jorge Paterno | En esta columna, se abordan los desafíos que trajo consigo la sanción de la Ley de Responsabilidad Penal de las Personas jurídicas a nivel nacional y hacia adentro de las empresas. El autor resalta que se inició un nuevo paradigma en materia de lucha contra los delitos de corrupción. | 02/10/2018

Lineamientos para el mejor cumplimiento de la Ley de Responsabilidad de las Personas Jurídicas

Jorge Paterno | En esta nota se abordan los "Lineamientos de Integridad para el mejor cumplimiento de los artículos 22 y 23 de la de la Ley 27.401 de Responsabilidad de las Personas Jurídicas" que estableció la Oficina Anticorrupción a fin de suministrar una guía técnica para el diseño, la implementación y la evaluación de un Programa de Integridad. | 28/08/2018

La autoevaluación en el marco de las políticas de PLA/FT del mercado de capitales.

Jorge Paterno | El autor analiza cuestiones prácticas sobre el proceso de autoevaluación de riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo en el mercado de capitales. | 26/06/2018

Resolución UIF 21/2018: La importancia del proceso de autoevaluación de riesgos de LA/FT

Por Dr. Jorge Paternó | El autor brinda una serie de recomendaciones para una efectiva implementación del proceso de autoevaluación de riesgos, en el marco de la flamante regulación "antilavado" para el mercado de capitales. | 10/04/2018

El impacto del "megadecreto" en la regulación contra el lavado de activos

Por Dr. Jorge Paternó | El autor analiza las implicancias del Decreto 27/2018, que incluye numerosas medidas tendientes a "desburocratizar y simplificar" el funcionamiento de la administración pública. Modifica poco más de un centenar de leyes e impulsará una serie de cambios sensibles en la mayoría de los organismos y oficinas públicas. | 23/01/2018

Ley 27401: Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas

Por Dr. Jorge Paternó | En el marco de la nueva Ley, esta columna expone algunas cuestiones preliminares que deben tenerse presentes antes de avanzar sobre el programa de "Programa de Compliance" y analiza los aspectos a tener en cuenta a fin de favorecer su adecuada implementación. | 05/12/2017

Pautas de orientación para la efectiva implementación de la Res. UIF 30/2017

Por Dr. Jorge Paternó | El autor analiza las principales recomendaciones publicadas por la UIF para que las entidades financieras y cambiarias puedan dar un efectivo cumplimiento de los nuevos requerimientos establecidos a través de la Res. UIF 30/2017. La misma dota a los sujetos obligados de una mayor libertad y flexibilidad para la determinación de sus riesgos y, consecuentemente, sus estructuras de control asociadas, y al mismo tiempo requiere ser extremadamente cuidadoso al ser más estricta y exigente en cuanto al nivel de análisis y diseño de las políticas antilavado. | 17/10/2017