Managing Director en BDO USA liderando la práctica de AML y Regulatory Advisor para la Florida y el Caribe. Además es Head de AML & Fintech en BDO Latinoamérica, con más de 18 anos de experiencia en la Industria Financiera.
Contador Publico, CAMS y Master en Administración de Negocios. Previamente fue Socio en BDO Argentina a cargo de la prestación de Servicios a la Industria Financiera y del Seguro, y Líder de Transformacion Digital en BDO Latam brindando soluciones a cientos Bancos y Fintech en la región.
Nicolas tiene amplia experiencia en Riesgos, compliance y AML, incluyendo varios componentes de BSA/AML/OFAC, Gestión de Riesgos, Conozca su cliente (KYC), Debida diligencia (CDD), Sistemas de monitoreo transaccional y validaciones independientes de sistemas de AML.
Ha liderado proyectos en numerosas instituciones de diverso tamano y envergadura, incluyendo Bancos, Fintech, Payment, Companias de Seguros, Empresas de Bolsa, Wallet, entre otras.
De su experiencia se destaca además la implementación de soluciones en transformación de Bancos, creación de Bancos Digitales e implementación de Soluciones integrales de Prevención de Lavado de Dinero y Compliance.
Es Profesor en ACAMS, Director académico de la Especialización Latinoamericana de AML de Forum conferencias, docente en la Certificación de Ética y Compliance de la Universidad del CEMA, y reconocido conferencista en temas de Compliance y AML, destacándose de sus últimas disertaciones sus exposiciones de FIBA, la Asociación de Oficiales de Cumplimiento de Panamá (ASOCUPA) y el módulo Fintech & AML en Forum conferencias.
Notas
De-Risking en la Banca Corresponsal
Nicolás Franco | En esta nota, el Dr. Nicolás Franco analiza los puntos claves del proceso. | 22/02/2024
#AMLTech - Como gestionar los Riesgos de AML basados en tecnología
Nicolás Franco | Analizando la evolución de los últimos años en Latinoamérica, hay una tendencia que se repite en prácticamente todos los países de la región. La industria financiera esta entre las de mayor crecimiento y la tecnología es el eje central del modelo de negocios. | 06/02/2023
Fuerte foco en Supervisión. Y las APNDF, bajo la lupa
Nicolás Franco | En esta nota, el Dr. Nicolás Franco, Socio en BDO Argentina y Director Académico de la Especialización Latinoamericana de Prevención de Lavado de Dinero y FT – Forum- analiza el contexto y por qué las APNFD están siendo foco de supervisión por parte del regulador. | 27/05/2022
Oportunidades y desafíos de las nuevas Tecnologías para AML/CFT
Nicolás Franco | En esta nota, Nicolás Franco, Socio en BDO Argentina a cargo de la Practica de Prevención de Lavado de Dinero y Director Académico de la Especialización Latinoamericana de AML de FORUM analiza el documento de GAFI sobre el uso de nuevas tecnologías. | 13/07/2021
Billeteras, Tarjeteras y facilitadores de pago, bajo la lupa.
Dr. Nicolás Franco | En esta nota, Nicolás Franco, Socio en BDO Argentina y Director Académico del Programa Latinoamericano de Prevención de Lavado de Dinero de Forum analiza el impacto del proceso de revisor externo en Tarjetas y billeteras virtuales | 16/02/2021
Mundo Cripto y la Prevención de Lavado
Dr. Nicolás Franco | En esta nota, Nicolás Franco, Socio en BDO Argentina y Director Académico del Programa Latinoamericano de Prevención de Lavado de Dinero de Forum analiza el riesgo de lavado de las monedas virtuales y la necesidad de regularlas. | 12/11/2020
Los riesgos de la prevención en el contexto Covid-19
Dr. Nicolás Franco | En esta nota, Nicolás Franco, Socio en BDO Argentina y Director Académico del Programa Latinomaericamo de AML de Forum, analiza el impacto del contexto actual en la prevención del lavado de activos.
La UIF y el Sistema Financiero, en cuarentena
Dr. Nicolás Franco | En esta columna se analiza el impacto la Resolución UIF 29/2020 y el Plan de contingencia de las compañías en el marco de la pandemia del coronavirus (COVID-19). | 20/03/2020
Dr. Nicolás Franco | En esta nota, el autor analiza las amenazas que genera contar con un enfoque híbrido entre diferentes sujetos obligados y alerta sobre la necesidad de seguir avanzando en la regulación. | 11/02/2020
Desafío 2020: Cómo prevenir el lavado de dinero en la Era Digital
Dr. Nicolás Franco | En esta nota, el docente universitario y Director de la Comisión de Compliance de la Industria Financiera y del Seguro (AAEyC) analiza el impacto de la transformación digital en el marco del proceso de prevención lavado de activos, sobre todo de cara al próximo año. | 26/11/2019
El Enfoque Basado en Riesgo, a paso firme
Dr. Nicolás Franco | En esta columna, se analiza el impacto de las últimas regulaciones de la Unidad de Información Financiera en el marco del proceso de implementación del EBR y las perspectivas para lo que resta del año. A su juicio, estamos mejor posicionados como país de cara al GAFI, pero resta contar con un mapa de riesgo país, algo clave para todo el sistema preventivo. | 17/09/2019
Productores Asesores de Seguros, un eslabón clave en la prevención de LA/FT
Dr. Nicolás Franco | Esta columna destaca el rol que cumplen los Productores Asesores de Seguros (PAS) para el negocio de las Compañías de Seguros debido a su trato personal y directo con el cliente. Resalta, en este sentido, la importancia de la capacitación de este eslabón de la industria aseguradora. | 05/07/2019
Los Revisores Externos Independientes, bajo la lupa
Dr. Nicolás Franco | En esta nota, se analiza el camino que la UIF esta siguiendo en materia de supervisión de los Revisores Externos Independientes y se destaca la importancia de esta decisión. | 29/05/2019
Hacia una visión de Riesgo Integral: la transformación de la Industria de Seguros
Dr. Nicolás Franco | En esta nota, el Director de la Comisión de Compliance de la Industria Financiera y del Seguro (AAEyC) analiza el impacto de las ultimas resoluciones de la UIF y la SSN en el mercado asegurador. | 26/03/2019
El gran desafío de los reguladores: ¿cómo se aplicará la Supervisión Basada en Riesgos?
Dr. Nicolás Franco | En esta nota, Nicolás Franco, Socio en BDO Argentina y Director de la Comisión de Compliance de la Industria Financiera y del Seguro (AAEyC), analiza el impacto de las últimas resoluciones de UIF sobre el nuevo enfoque de supervisión. | 29/01/2019
Crecen las sanciones de la UIF por no reportar operaciones sospechosas
Dr. Nicolás Franco | En esta nota, el socio en BDO Argentina y Director de la Comision de Compliance de la Industria Financiera y del Seguro (AAEyC), analiza el impacto de las ultimas noticias sobre sanciones en materia de lavado de activos. | 30/10/2018
Revisor Externo Independiente: se comunicó la tan ansiada prórroga
Dr. Nicolás Franco | Finalmente, el pasado 15/08 se informó que la fecha límite para la presentación del informe de revisor externo independiente 2018 se prorrogó hasta el 15 de noviembre. A partir de esta semana estará vigente el formulario de inscripción para actuar en dicho rol. | 21/08/2018
Argentina, un País de Alto Riesgo
Dr. Nicolás Franco | Por el lugar que Argentina ocupa en el Ranking de Riesgo de Lavado de Activos ameritaba este cambio profundo de enfoque, según explica en este artículo el autor. En esa línea, analiza los motivos que impulsaron el cambio de enfoque y qué se espera a futuro. | 12/06/2018
Nicolás Franco | El autor, socio en BDO Argentina a cargo de la Practica de Prevención de Lavado de Dinero y Director de la Comisión de Compliance de la Industria Financiera y del Seguro (AAEC), explica el enorme desafío que tienen las Compañías de Seguros para aplicar un EBR sin haber transitado el camino de alineación a los Pilares de Solvencia II. | 16/05/2018
Y finalmente llegó el Enfoque Basado en Riesgos para el mercado asegurador
Por Dr. Nicolás Franco | Este artículo analiza los principales aspectos de la nueva regulación de la UIF para la industria del Seguro, que modifica la vieja y conocida Res. UIF 202/15, que se firmó recientemente. Su impacto y posibles consecuencias. | 27/03/2018
Por Dr. Nicolás Franco | En esta nota, el socio en BDO Argentina y Director de la Comisión de Compliance de la Industria Financiera y del Seguro (AAEyC), analiza el impacto de la apertura del mercado cambiario a establecimientos comerciales. | 09/02/2018
Las Fintech y sus obligaciones en materia de Prevención de Lavado
Por Dr. Nicolás Franco | En esta nota, el especialista analiza el impacto de prevención de lavado de activos en el Modelo Fintech. Nuestro país se encuentra dentro del top-five de países en América Latina con mayor desarrollo de este tipo de compañías, y se prevé, que durante el 2018 se verán profundos cambios normativos en este sentido. | 28/11/2017
La UIF está empezando a poner el foco en los Sujetos Obligados que no tengan un regulador primario
Por Dr. Nicolás Franco | En esta nota, el Socio en BDO Argentina a cargo de la Practica de Prevención de Lavado de Dinero analiza la brecha que existe entre los controles a entidades según tengan o no un regulador primario. Según adelanta, en 2018 la UIF pondrá especial hincapié en estos últimos, tales son los casos de Clubes de Fútbol, Inmobiliarias y Escribanos, entre otros. | 10/10/2017
Notas de Colaboradores
Sujetos Obligados
Descubra las soluciones específicas que tenemos para:
Operaciones sensibles Actividades Vulnerables Financiamiento al
terrorismo Oficial de
cumplimiento Personas
Expuestas Políticamente
AML Reportes
Sistemáticos Operaciones
Sospechosas Compliance
Lavado de activos
Listas de terroristas ROS
Antilavado Matríz de
riesgo Actividades
Ilícitas Lavado de
dinero GAFILAT
